清水川能源公司持續(xù)深化法治國企建設(shè)，主動作為，聚焦“三個立足”，著力構(gòu)建完善合規(guī)管理體系，強化制度執(zhí)行力度，增強合規(guī)管控能力，助力公司“十四五”期間深化改革、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
立足強基固本，完善體系建設(shè)，逐步夯實合規(guī)組織基礎(chǔ)
建立健全合規(guī)管理體系，制定印發(fā)合規(guī)管理基本制度，成立以公司黨委書記、董事長為主任的全面風險及合規(guī)管理委員會；聚焦重點領(lǐng)域，編制《專項合規(guī)管理手冊》，排查識別建立《合規(guī)風險清單》；全面梳理各崗位業(yè)務(wù)流程及風險點，修訂《全面風險與內(nèi)部控制管理指引》，夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)。圍繞勞動用工、合同管理等重點領(lǐng)域開展合規(guī)管理實務(wù)專題培訓(xùn)及合規(guī)管理有效性評價，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，切實增強管理人員合規(guī)意識，促進重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理能力提升，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營。
立足問題導(dǎo)向，強化審計監(jiān)督，有效筑牢合規(guī)風險屏障
拓展審計監(jiān)督深度，扎實開展招標及非招標、內(nèi)控管理、三期全過程跟蹤審計等專項工作，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理及項目建設(shè)中合規(guī)內(nèi)控問題，組織召開專題匯報會，促進依法合規(guī)經(jīng)營管理水平提升；做好源頭控制，壓實責任，將審計發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量納入目標責任書，強化審計成果運用，深植合規(guī)思想根基；構(gòu)建審計整改長效機制，扎實做好審計工作“下半篇文章”，明確整改責任主體，協(xié)調(diào)指導(dǎo)整改難點，動態(tài)跟蹤核查整改落實情況，實現(xiàn)整改銷號“雙保險”，全方位提升審計整改質(zhì)效，防范合規(guī)審計風險，推動實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”的管控目標。
立足創(chuàng)新驅(qū)動，深化效能管理，持續(xù)提升合規(guī)管控水平
堅持務(wù)實創(chuàng)新，持續(xù)深化效能監(jiān)察管理機制，在采購及項目合規(guī)管理、效率提升上下功夫，全過程梳理易發(fā)風險點，編制印發(fā)《物資采購全過程監(jiān)察實施方案》《項目管理效能監(jiān)察工作方案》，明確各環(huán)節(jié)管理權(quán)責、注意事項及辦理時效；利用信息化手段監(jiān)督，開發(fā)MIS辦公系統(tǒng)“項目實施”、“采購跟蹤綜合查詢”及“項目綜合查詢”專項模塊，整合串聯(lián)線下關(guān)鍵環(huán)節(jié)流程，暢通關(guān)鍵環(huán)節(jié)進展信息流轉(zhuǎn)渠道；強化監(jiān)督成效，月度落實責任考核，有效規(guī)范項目管理行為，持續(xù)提升重點領(lǐng)域合規(guī)管控水平，助力公司高質(zhì)量發(fā)展取得新成效。